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注册一家私募基金公司需要注意哪些问题呢?

2021-12-02 09:31:28


注册一家私募基金公司需要注意哪些问题呢?

注册私募基金公司需要注意什么?

私募进入门槛逐步提高,私募风险也在有序清理。2021年第三季度各地区注册私募基金管理人新增申请获批数量:第三季度获批管理人数量,北京、海南新增管理人数量排名第一,达到68家,其次是广东省(不含深圳)48家,江苏省47家,上海市37家,青岛市34家,山东省(不含青岛)30家,浙江省(不含青岛)28家由此, 我们可以看到,在海南注册的私募基金公司数量大幅增加,这得益于海南自贸港针对私募基金注册出台的各项优惠政策,以及相对宽松的进入门槛。

如今我国私募基金公司数量增长迅速,但协会对管理人的登记卡要求严格,很多准管理人在申请时会卡脖子,主要有两个方面的困难。首先,最高管理层和第二股东做出贡献。北京、深圳的经营主体注册政策有所放松,上海的政策还是比较严格的,海南、山东的注册条件相对宽松。那么想注册私募基金公司需要注意什么呢?

一.高级管理层

主要需要3个称职的高管。法人、投资经理、合规风险控制。

1.法人:大多数公司法人也担任总经理。作为公司的高管,他们必须了解市场、投资、研究、风险控制和运营等各种业务。因此,最好有3年以上的金融和私募经验,并提供资料、荣誉证书、行业面试等佐证。法人可以由投资管理人兼任,但必须符合法人条件的要求。

2.投资经理:协会要求证券投资经理近三年有六个月以上公开业绩和证明材料。资金规模要求1000万元以上,最好利润为正。

比如他曾经是某私募产品的投资经理,他的名字写在基金合同或产品备案上,在买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等一些材料中反映了他的投资决策。

这些材料应能证明任职期间的基金规模、投资期限、投资业绩、组合投资和管理效益。

3.合规风险控制:风险控制的核心是能力,能够有效协助公司在筹资、投资、管理、退出等方面防范合规风险。

比如有私募基金经理合规、风险控制经验,或者总经理、副总经理岗位;银行、证券、期货、公开发行等风险控制相关工作经验;律师事务所、俱乐部有风险控制工作经验,年龄最好在30岁以上,能够提供相关证明材料。

二.股东出资

1.实收资本:实收资本应能覆盖一年以上的营业费用,实收部分主要反映合法收入来源。实缴资本低于200万元且实缴比例低于注册资本25%的,协会将在私募基金管理人公开信息中给予特别提示。可以通过工资收入、投资收入、房产买卖、夫妻共同财产、父母赠与等证明。

2.认缴:注册资本未缴部分为认缴资本,反映股东未来的出资能力。当公司需要资金时,股东将实现其出资义务。可以从工资收入、名下资产等几个方面来证明。

三.商业实体

1.经营主体:中证监发〔2020〕71号文件第三条规定,私募基金管理人应当在其名称中标明“私募基金”、“私募基金管理”和“创业投资”字样,并在其经营范围中标明体现受托私募基金特征的“私募投资基金管理”、“私募股权投资基金管理”和“创业投资基金管理”字样。

2.经营主体登记情况:深圳、北京政策略有放宽。例如,深圳私募股权公司的最新注册流程涉及三个步骤的财务审批。第一步是初审(准备股东高管、员工等信息。)!随后,金融办将初步信息发送至名称科,名称科开启核名系统。第二步是提交核名信息和名称核准文件。第三部分将提供最终信息。经批准后,金融办将最终信息发送至工商局,工商局可对其进行设置或变更。上海的政策不变,山东报名相对宽松一至两周。

4.其他辅助条件:如营业场所、组织架构、普通员工、规章制度、展览计划等辅助条件。

1.经营场所:正常租赁办公用房的,提供租赁合同和房产证就足够了(经营主体必须签订租赁合同);如果办公用房是股东或第三方免费提供的(第三方最好是说明清楚原因,非盈利交付),则需要出具/签署免费租赁证明/协议等文件。

2.组织架构需要有营销、投资、研究、运营、合规、财务等相关部门。,独立,匹配有相关工作经验的普通员工。至少6名全职员工,推荐8名。其中,从事募资、投资(含交易)、风险控制、运营、研究等岗位的员工。应取得基金从业资格。

3.经营计划:包括公司经营内容、未来投资方向、资源优势、资金运营模式、项目投资计划及规模、财务计划及盈利能力、当前投资项目介绍等。

4.建立风险管理和内部控制制度。

根据展览计划,应建立和完善风险管理和内部控制制度。这一系列制度要贯穿基金募集、投资研究、投资运作、运营保障、信息披露等环节,要适应自身情况。

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