中国证券监督管理委员会

中国证监会新闻稿2018年第9号

现公布《关于限制部分严重不值得信赖人员在一定期限内乘坐货车和民用航空器的法律法规》，自2018年5月18日起施行。

中国证券监督管理委员会

2018年5月14日

附加:

第一条为贯彻落实党和国务院关于加快社会金融机构体系建设的重要指示，进一步加强证券期货消费市场道德建设，促进香港交易所苏州注册公司全面严格履行相关法律责任和当事人强制执行罚款处罚， 维护证券期货市场秩序，保护投资者权益，根据《关于限制部分严重不值得信赖的人乘坐货车推动苏州注册公司向社会转移金融机构系统建设项目的意见》(发改财报〔2018〕384号)，

(发改财经报〔2018〕385号)，制定本规则。

第二条本规则适用于香港证券交易所未在期限内履行公告承诺的全部法律责任，以及未在期限内履行缴纳证券期货行政事务罚款、罚金义务的当事人名单。

第三条未在期限内完全履行公告承诺，且有下列情形之一的，由香港证券交易所承担未在期限内履行公告承诺的全部法律责任:

(一)被中国证监会或者其派出机构责令履行后，仍拒不履行或者在规定的改正月份内未履行完毕的；

(二)其他未能在规定期限内履行公开出版承诺的严重失信案件。

第四条承诺方为第三方的，应当限制承诺方在货车和民用航空器上乘坐高级别座位；承办方为单位的，其法人和主要监管人不得在货车和民用航空器上担任高级职务。

第五条因股票、期权违法行为、没收违法行为所得等违法行为受到中国证监会或其派出机构处罚，有下列情形之一，在《行政处罚法》第四十六条规定的期限内未完全履行罚款支付义务，且逾期不履行罚款支付义务的当事人:

(一)未履行发布违法行为决定的义务，但当事人能够证明未履行作战能力的除外；

(二)以伪造证据、暴力行为或者严重威胁方法阻挠或者抗拒执行的；

(三)以欺诈性民事诉讼、欺诈性裁判或者隐匿、转移个人财产的手段逃避执行的。

第六条逾期不履行缴纳罚款、罚金义务的一方为第三人的，限制其乘坐货车、民用航空器的高级别座位。

逾期不履行缴纳罚款义务的一方是单位的，限制其法人和主要监督人乘坐货车和民用航空器的高级别座位。违法行为发生当月单位法人和主要监察人发生变更的，受限制工作人员在违法行为发生当月至缴纳罚款完成之日之间担任过法人和主要监察人的第三人，但已证明其对逾期未履行缴纳罚款义务不承担法律责任的除外。

第七条中国证监会将拟限制名册整合收集到全省金融机构数据共享平台，并推送至中国铁路总公司(苏州注册公司，以下简称铁路总公司)总部和中国民用航空空局(以下简称民航总局)，由铁路总公司总部和民航总局按照明确规定公布限制名册等数据，并采取限制其乘坐货车和民用航空器高级别座位的政策。

第八条在铁路线路公司总部和民航总局规定的公示期内，被公示人可以通过中国铁路线路客户中心(12306)网站、民航总局网站和“中国金融机构”网站公布的地址向中国证监会提出异议。经核实，被公示人获得支持的，中国证监会立即通知铁路线路公司总部和民航总局撤回名册。

公示期满后，被公示人不提出异议或者提出异议经核实不予支持的，实行限制花名册；公示期满，未经公示人核实，确认不予支持的，实行限制花名册。

第九条被执行限制名册的工作人员认为纳入正确的，可以向中国证监会提出复核。支持复审的，中国证监会应当在7个工作日内通知铁路线路公司总部和民航总局解除名册。

第十条香港证券交易所相关法律责任和逾期不履行违约金支付义务的当事人已经履行义务的，中国证监会在苏州公司注册后7个工作日内通知铁路线路公司总部和民航总局撤销名册。

第十一条本规则自2018年5月18日起施行。