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思科诉华为案——知识产权保护不能没有边界

2022-07-11 17:25:34

2003年1月23日,思科公司在美国指控中国华为技术有限公司及其美国分公司窃取了思科IOS(互联网操作系统)的部分源代码,并将其应用于其Quidway路由器和交换机的操作系统中,导致至少5项侵犯了思科的专利。思科声称,本次诉讼旨在寻求法律禁令,制止华为继续侵犯其知识产权,弥补华为非法侵权给思科造成的损失。其要求法院判令华为禁止销售这些侵权产品,并要求华为给予经济赔偿。同年3月1日,“——思科诉华为打破垄断保护知识产权案研讨会”在北京天则经济研究所举行。与会的十几位知名法学家和经济学家以“思科诉华为”为由,对知识产权领域的反垄断问题进行了全面深入的探讨。大多数学者已经明确表示,知识产权的保护非常重要,需要进一步加强,但与知识产权相关的反垄断问题也应该引起我们的思考,应该进行立法。此外,还讨论了华为在美国对思科提起反垄断诉讼的可行性。4月14日,面对思科要求其停止在美国市场销售所谓侵权产品的指控,华为提起反诉,称已采取有效措施将思科指控的相关产品撤出美国市场。于是,一场知识产权保护与反垄断的拉锯战持续了一年半。美国当地时间2004年7月28日上午,华为、3coM和思科系统公司联合向美国得克萨斯州东区法院马歇尔分院提交申请,要求终止各自的诉讼和反诉。据此,法院发布了终止思科起诉华为的法令,最终这起知识产权案件的所有纠纷都尘埃落定。引起国内外广泛关注的中美IT知识产权第一大案以平局告终。

华为案的一个主要论点是,思科对华为提起的诉讼是为了保护其合法的知识产权,还是为了非法利用知识产权垄断技术,遏制华为在美国市场的进一步扩张。这个问题提出了知识产权的合理边界。知识产权不仅有保护的问题,还有权利行使是否得当的问题。也就是说,即使知识产权的取得本身是合理合法的,但知识产权的实际行使也存在一个是否合法的问题。在保护合法知识产权的同时,必须规制知识产权的滥用。

在经济全球化和知识经济的背景下,知识产权日益成为市场竞争的有力工具,成为跨国公司在中国争夺市场、谋求更大利润的重要手段,成为跨国公司压制中国企业的重要竞争手段。近年来,涉外知识产权纠纷(权利人一般为在华跨国公司)频发,不仅规模更大,领域也更广,从打火机到剃须刀、彩电到DVD、电信设备到数码相机、摩托车到汽车,给我国一些行业的生存和发展带来了极大的挑战和威胁。科技部中国科学技术研究中心2004年第36期引用的数据(《调研报告》)显示,加入世贸组织以来,中国企业因知识产权纠纷引起的经济赔偿累计超过十亿美元。到目前为止,影响最大的案例是“DVD专利联合许可”系列纠纷。为此中国DVD厂商已经付出了30多亿人民币,如日美欧企业联盟形成的“6C”、“3C”,还将继续付出数百亿人民币。2002年,我国机电产品出口企业因专利补偿损失近200亿元人民币,占我国机电产品出口总额的1.5%

随着美国和日本在一些传统制造业领域的优势逐渐丧失,知识产权纠纷成为它们收复市场的一大非贸易手段。特别是中国加入WTO后,传统的关税壁垒和非关税壁垒逐渐消失,技术壁垒的威力日益凸显。跨国公司不仅把知识产权作为一种法律手段,也作为一种营销策略。主要有三个目的:一是从不断扩大的市场中分一部分中国企业的利润;二是通过收取专利费来抬高中国企业的产品成本,削弱中国企业的成本优势,捍卫自己原有的市场;三是打压中国竞争对手,降低中国产品可信度。

从法律的角度来看,包括跨国公司在内的知识产权权利人充分利用法律赋予的专有权来获取市场竞争优势,依法提起诉讼作为保护其知识产权的手段,作为其知识产权战略的一部分,是可以理解的。但是,不可否认的是,一些跨国公司频繁的知识产权纠纷也超出了知识产权正当行使的限度,目的是不合理地压制我们的竞争对手,甚至不公平地将他们挤出市场,从而导致了涉嫌滥用知识产权的问题。

在现代社会,禁止权利滥用不仅是一个普遍的、基本的法律概念,也是各国法律普遍规定的一项基本法律原则。知识产权是一项民事权利,也是一项私权,这是世界贸易组织WTO/TRIPS协议明确承认的一项基本原则。知识产权本身明显的排他性使得权利人更容易对其进行不当使用,从而更容易损害正常的市场竞争秩序。随着知识产权在现代社会中发挥越来越重要的作用,滥用知识产权的可能性和后果都将大大增加。事实上,滥用知识产权的例子在国内外并不少见。比如近年来美国的微软垄断案,以及欧盟、中国台湾省等地对微软违反竞争法或公平交易法的指控,都涉及到微软滥用知识产权的问题。2003年,美国思科公司曾引起极大关注,状告中国华为公司侵犯其知识产权,而DVD专利权人联盟与中国DVD厂商、美国英特尔公司与中国靳东公司、美国通用汽车公司与中国奇瑞汽车公司的知识产权纠纷背后,也存在跨国公司涉嫌滥用知识产权的深层次问题。本来,中国建立和运用知识产权制度的基本目的是鼓励和促进技术创新,但知识产权滥用的后果会使这一目的落空,反而会通过损害市场的自由公平竞争来阻碍中国的技术创新。因此,跨国公司从事中国市场的知识产权

权滥用行为必须加以密切关注和高度重视。


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